Diretor de compliance
| CODIGO | 122725 |
| OCUPACAO | Diretor de compliance |
O código CBO 122725 classifica oficialmente a ocupação de "Diretor de compliance" conforme a estrutura do Código Brasileiro de Ocupações, publicado e mantido pelo Ministério do Trabalho e Emprego (MTE). Ele é a referência obrigatória para todas as relações de trabalho formais no Brasil.
O CBO 122725 pertence à família 1227 – Diretores de operações de serviços em instituição de intermediação financeira. O preenchimento correto deste código é mandatório nas transmissões do eSocial (eventos S-2200 e S-2300), nos informes da RAIS (Relação Anual de Informações Sociais) e nos registros mensais do CAGED (Cadastro Geral de Empregados e Desempregados).
Impactos Legais e Trabalhistas do CBO 122725
A escolha correta do CBO 122725 impacta diretamente no enquadramento sindical do trabalhador, nas convenções coletivas de trabalho (CCT/ACT) aplicáveis e nos benefícios legais vinculados à categoria. Além disso, o INSS e a Receita Federal cruzam os dados do CBO com o salário informado para detectar divergências e indícios de sonegação trabalhista ou previdenciária.
Perfil Ocupacional — CBO 122725
Comunicar-se: Divulgar metas; Divulgar estratégias, políticas e procedimentos; Divulgar decisões dos comitês; Conduzir reuniões; Consultar meios de comunicação; Participar de seminários e eventos; Representar a instituição em fóruns; Ministrar palestras; Preparar relatórios.
Controlar operações financeiras: Cumprir normas e legislação.
Definir políticas e diretrizes: Definir políticas de alçadas para agências; Estabelecer regras para formalização e documentação de crédito; Estabelecer regras de segregação de funções; Colaborar na definição de políticas de controles internos.
Demonstrar competências pessoais: Tomar decisões; Demonstrar criatividade; Exercer liderança; Demonstrar sensibilidade a riscos; Adaptar-se a situações adversas; Antecipar-se às tendências de mercado; Demonstrar comprometimento; Demonstrar agilidade; Demonstrar transparência nas ações; Demonstrar fluência verbal; Demonstrar segurança; Demonstrar poder de persuasão; Demonstrar habilidade de negociação; Demonstrar disciplina; Demonstrar habilidade interpessoal.
Desenvolver produtos e serviços: Adaptar produtos e serviços às mudanças de legislação e normas; Avaliar riscos inerentes aos produtos e serviços.
Dirigir equipes: Entrevistar candidatos à gerência; Treinar equipes; Orientar equipes; Avaliar desempenho; Transferir pessoal; Promover pessoal.
Estabelecer estratégias operacionais: Analisar relatórios de tendências; Elaborar planos preventivos de riscos; Estabelecer estratégias de segurança e controle de riscos.
Participar de comitês de decisão: Homologar novos produtos; Homologar rotinas operacionais; Opinar acerca de informações sobre movimentações suspeitas; Opinar sobre políticas de créditos e investimentos.
Recomendamos veementemente que você valide o enquadramento fiscal da operação "Diretor de compliance" juntamente com a sua assessoria contábil de confiança. Decisões baseadas puramente em tabelas autônomas podem não prever isenções estaduais temporárias ou benefícios exclusivos do seu segmento, ocasionando perdas financeiras silenciosas.